恒力期货因反洗钱业务遭大连证监局责令改正
2022-05-07 15:43:31 和讯期货
日前，大连证监局公布了一份监管措施决定书，恒力期货因相关违规遭责令改正。
具体来看，决定书显示，2022年4月，大连证监局在向恒力期货传达相关工作要求的过程中，发现该公司反洗钱部门负责人已于2022年3月9日离职。经核实，恒力期货存在未按要求及时报告反洗钱部门负责人相关变更信息的行为。
因此大连证监局认定，恒力期货的上述行为违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第十条有关规定，反映出该公司反洗钱业务管控不到位，对反洗钱相关制度要求的掌握理解需进一步加强。按照《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，大连证监局责令其改正。同时要求其应当采取有效措施，完善反洗钱业务内部管理，提升风控水平，并于收到本决定之日起3个月内提交整改报告。
公开资料显示，恒力期货成立于1996年3月，注册资本5亿元，是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司。经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。