光大期货存经纪业务管理不到位问题被广东证监局采取责令改正措施
2022-06-28 16:23:12 和讯期货
日前，广东证监局公布了一则行政监管措施决定书，剑指光大期货一营业部相关违规。
据决定书〔2022〕81号显示，经查，光大期货东莞营业部存在对期货经纪业务管理不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。同时要求该营业部应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并于收到决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对该营业部的整改情况组织检查验收。
据《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
官网显示，光大期货为光大证券(601788)全资子公司，注册资本15亿元，前身为成立于1993年的南都期货。目前该公司下设分支机构33家，经营范围包括股票期权经纪、金融期货经纪、商品期货经纪、投资咨询以及资产管理等。